澳大利亚证券投资委员会(ASIC)于8月8日公布了2016年上半年(1月1日-6月30日)的执法报告。
ASIC在报告中指出,其长期的工作重心是金融消费者保护、打击在线不法或诈骗行为,同时将迎来金融系统构架的变更,加强对复杂金融产品和服务的监管和培训。
重点执法结果如下:
● 提出96项刑事起诉;
● 对10人提出刑事控告;
● 发出75个违规公告;
● 为消费者和投资者追回1340万美元资金;
● 撤销了24人的金融服务资质;
● 启动101项调查;
● 结束93项调查。
ASIC在报告中指出,其长期的工作重心是金融消费者保护、打击在线不法或诈骗行为,同时将迎来金融系统构架的变更,加强对复杂金融产品和服务的监管和培训。
重点执法结果如下:
● 提出96项刑事起诉;
● 对10人提出刑事控告;
● 发出75个违规公告;
● 为消费者和投资者追回1340万美元资金;
● 撤销了24人的金融服务资质;
● 启动101项调查;
● 结束93项调查。